原航向:奇纳河星系:2016年度隐名大会原料

奇纳河星系有价证券利息有限公司 2016 年度隐名大会 大会 现时称Beijing 1 奇纳河星系有价证券利息有限公司 2016 年度隐名大会代劳 现场大会工夫:2017 年 6 月 22 星期天(周四)午前 10:00 现场大会得第二名:现时称Beijing民族饭馆 11 华东大厅 大会集结人:奇纳河星系有价证券利息有限董事会 干练的人:陈功彦董事长 一、 主席宣告大会开端 二、 报道隐名大会现场列席状况并大声朗诵现行命令 三、 票据对价 四、 隐名表现 五、 大声朗诵大大会案的由舆论确定方式,监事和计票人的提议 六、 现场开票 七、 休会期,现场开票和网上开票总计奏效 (终极开票奏效以公司公报为准 八、 顾问在现场大声朗诵开票奏效和法度牵连 见书 2 容量 本题 1 2016 董事会作业年度报道……………………………………4 本题 2 2016 中西部及东部各州的县议会作业年度报道 ………………………………… 13 本题 3 论对价公司 2016 岁岁度报道的提议 ……………………22 本题 4 论对价公司 2016 年度财务决算工程的提议 ……………23 本题 5 论对价公司 2016 年度利润分配工程的提议 ……………24 本题 6 论对价公司 2017 年度资产性利于预算的提议 …………26 本题 7 关心挑选聘用公司 2017 年度内面的审计机构的提议 ………27 本题 8 关心向星系金汇增加净资产许可证的提议 …………………28 本题 9 关心发行利息的普通性许可证的提议 ………………………29 本题 10 关心严厉批评隐名大会对董事会的许可证工程的提议 …………32 本题 11 2016 年度孤独非凑合着活下去董事述职报道(仅供审读,非由舆论确定事 项)…………………………………………………………38 本题 12 关心与星系金控打听筒给签字有价证券和资产产量买卖构架礼仪并 设定 2017-2019 每年一次的天花板提案…………………………48 本题 13 关心修正公司条例的提议 …………………………………58 3 本题 1 : 董事会 2016 年度作业报道 入席隐名: 2016 对资产去市场买东西来说,本年是不平常的某年级的学生。,在历经 2015 年股市非常动摇 和一月的熔断事情后,去市场买东西完全暴露震动在上面、窄幅动摇的布置, 去市场买东西的融资功用在逐渐回复, 稳”字产生资产去市场买东西展开的主基调。 接管机关校准接管思绪,遵照“依法、完全地、片面”的接管信条,全 方位激化对有价证券同行犯法悖德行为的打击力度,着力上涨接管的无效 性。按奇纳河交易会计标准,公司一年生的以人民币达到预期的目的营业进项。 亿元,比头年衰退期 ;达到预期的目的净赚人民币 亿元,与前某年级的学生相形 降 。经过 2016 年根儿,公司资产接近(人民币) 2, 亿元,净 资产人民币 亿元,额外的使平衡净资产生产 。在有价证券公司 司搭配写评论中,被评为 A 类 A 级。比照法度法规、公司条例等 定,董事会 2016 年度作业和 2017 躲进地洞一套年度报道 如次: 一、2016 董事会首要作业复审一 2016 年,董事会集合隐名大会 5 次,票据的适用于 29 项,议论通 过成实现的事 29 项;董事会大会 12 次,票据对价 51 项,经过成实现的事 51 项,推翻提议 0 项,听取报道 5 项;集合战术展开布置大会 5 次, 质问和议论事项 12 项,听取报道 7 项;集合风险凑合着活下去布置大会 3 4 次,质问和议论事项 9 项,听取报道 1 项;挑选及薪酬布置大会的集合 议 6 次,质问和议论事项 7 项,听取报道 0 项;集合审计布置大会 7 次,质问和议论事项 23 项,听取报道 6 项。 某年级的学生来,董事会要点展开了以下作业: (一)董事会最后阶段 A 股发行的要紧战术作业,公司的资产人力有主要的名 逐渐增加 2016 从后半时开端,跟随接管层 A 股 IPO 复核迅速完成,公司 A 股 IPO 足以如何促进。2016 年 12 月 23 日,奇纳河证监会正式审批公司 A 股发行适合。本着作业平面图,确定 2017 年 1 月 11 日为发行申购日, 2017 年 1 月 23 日为挂牌上市日。公司 A 股发行价钱为人民币 元,发行地域为 6 亿股,融资总地域为人民币 亿元。 公司 A 股上市更远地强大了公司的资产人力,为各项事情展开提 供了资产保证,同时,公司如此最后阶段 A+H 上市平台作图,公司融资渠 道的更远地充足的,更远地明确的去市场买东西化凑合着活下去理念,公司公认度、增大透明性 一逐渐增加,污名升起桅杆更远地扩充,使公司有更多的器开创动力 约束机制、使尽可能有效凑合着活下去管理机制,为公司的展开流入新的生机。 (2)活跃的校准负债融资战略,融资本钱稳步衰退期 2016 年,去市场买东西不固定的动摇较大,适合公司事情展开需求、降 融资本钱低,比照隐名会的许可证,董事会转许可证凑合着活下去层活跃的展开 融资食道广、活跃的校准融资战略、不竭使尽可能有效负债拽紧或扯紧、有理校准负债 死线,诱惹利于偶然发生,人民币发行 155 1亿元低利债券股。在 有理的负债死线及低息贷款债的鞭策下,公司负债融资本钱稳步衰退期。 5 经过 2016 岁岁末,公司累计取得 30 余家资产机构的授信,概括授信 限制约人民币 2500 亿元,为各项事情展开必须穿戴的了坚固的根底。 (三)向香港分店增加股份,活跃的促进国际化战术 为更远地夯实香港分店的资产人力,活跃的为公司国际化规划做 好保证,董事会确定向香港分店增加股份港币 40 亿,此次增加股份资 金首要用于倒退香港分店资产发动者型事情的展开,免除持牌公司的 速动资产压力和减轻财务杠杆比率,使确信紧接在后的拓展宁静事情的资产需 求。 为活跃的促进公司国际化战术,放慢国际化调整步调,更远地上涨公司 的去市场买东西升起桅杆和详尽阐述资产去市场买东西“满足需要海内客户走出去及外用的客户引进 来”的桥功能,增加公司满足需要公务的“区域一直”战术的最大限度的,公司 反对变革的保守当权派了以香港分店为主部的海内收买使突出,收买目的为马来群岛联 昌打听筒给有价证券事情使突出,2016 年 10 月 17 日签字了非约束性投资额条目, 并流出了公报。眼前,中间朝向作业在促进中。 (四)依法合规最后阶段新任董事长的供职作业 2016 年 10 月 18 日,公司有产者 2016 第二次暂时隐名大会,会 提议陈功炎行医为董事会第三届董事会凑合着活下去董事;同日,公司有产者第 第非常董事会第十七次大会,大会提议陈功炎行医为公司董事长。。同 时,比照公司条例和宁静必须穿戴的,陈功彦董事长承当公司法定代理人、 董事会战术展开布置主任、凑合着活下去布置主任。提议奏效已按想要进行 开账户揭示和报道顺序。 董事会将由新主席担任示范兵,使成为航空母舰有价证券买卖商、作图现代性 6 投资额开账户的目的,继续保留时间一核两翼、增剂作用展开”的事情文字,增大 核激励竟争能力,声音鞭策公司构象转移展开,工作使成为优良一份上市的公火车司机制, 使尽可能有效资产使成形,增加花费创作和花费达到预期的目的最大限度的,继续增大投资额者报答 程度。 (五)激化董事会自身作图,董事会运作定额高效 董事会崇高的注重激化自身作图,运作定额高效,经过勘测、种植 等多种中等的,上涨董事会构件的方针决策最大限度的和方针决策程度,增大董事会的 方针决策生产力,完全详尽阐述董事会各专门布置的方针决策倒退功能,增进董事 会成实现的事的凑合着活下去、督导落人力度。 2016 年,董事勘测 6 次,勘测使满意涉及了事情增剂作用、人文资源 凑合着活下去及打勾、子公司朝向及构象转移、互联网网络资产、融资融券事情与风险 把持、一份质押式回购事情展开与风险把持展开思绪等位置,使董事 更远地相识公司经纪凑合着活下去状况,增大了董事方针决策的前瞻性和针对性。 同时,董事活跃的经过多种道路与种植,即时相识硕士最新的法度法 规及接管保险单,增大履职最大限度的。2016 年,公司董事向SEH得知 cloth公司上市必须穿戴的合规性的最新票价、上市必须穿戴的的手段战略、题材和围住 例》、信誉凑合着活下去与引领颓废的、《新交易管治守则插上一手内面的监控及新环 境、社会及管治报道显示的想要及要点》等种植资料,插上一手公司打听筒给 一份上市的公司章则概述特价种植。 (六)建立健全广泛的风险凑合着活下去体系,继续增强风险凑合着活下去 2016 年,公司切实增强各项风险凑合着活下去作业。,活跃的促进广泛的开创体系 凑合着活下去体系作图,风险承受最大限度的和风险凑合着活下去程度。 7 在体系机制位置,董事会混合接管外界、去市场买东西状况及事情展开对 风险偏爱的事物和风险许可证进行了严厉批评,表现风险凑合着活下去的初步的和前瞻性, 并使风险标准尽量的有理无效;论体系作图,风险凑合着活下去体系群初具 地域,做切片体系的作图程度已达同行抢先。在事情风控位置,一位置 增强一份质押、求爱衍生品事情的风险评价、盯市预警作业,要点保 障了公司一份质押事情的活肉获得展开;另一位置深化插上一手投行内核, 增强 ABS、可交换债等事情的风险凑合着活下去作业;再一位置,活跃的援助公 司展开各项开创事情,深化插上一手挂钩类进项标准酒精度、一份选项做市、场 外选项、进项掉换、依靠机械力移动、转手等事情开创作业,褒奖和评价开创事情风骨 险点,高处风险把持办法,这也为深圳本部的审批和实践必须穿戴的了无力的器 倒退。 (七)书信揭示的合规性,投资额者相干凑合着活下去无效 公司观察法度法规和接管必须穿戴的,真实、正确、完成地进行信 息揭示,确保书信揭示的即时性和公平性。公司为投资额者必须穿戴的的书信揭示作业 资者为导向,观察书信揭示的接管想要,有理时限检修投资额者创利润。 2016 年,公司揭示公报 124 个,里面,时限公报 28 个,包孕: 每月一次的财务数据、利息变卦月经公报 12 个;2015 岁岁度报道、 2016 年度中期报道公报 4 个;暂时公报 96 个,包孕债券股发行公报员、 债券股半年度报道、公司债票面利息率公报及董事变卦公报、关系交叉口 放宽流出、对外投资额公报、A 股 IPO 票价状况公报、A 股发行设置公报 及隐名大会、董事会大会通知及海内接管公报等。经过公报的流出, 向投资额者即时、正确、完成地传送公司管理和经纪凑合着活下去书信,同时在 8 呼唤时完全警觉风险,更远地增大了公司的透明性。 公司崇高的注重投资额者相干时限检修,前后翻书到时限检修投资额者的合正确的 益,预示投资额者促成,即时回应投资额者不能肯定或怀疑,不竭增大投资额者相干管 理作业的素养和程度。2016 年,继续经过与投行首脑会议、承认用听筒通知、 单对单或一对多听筒大会及听筒、宣布沟通等,增强与辨析师、投资额 者的沟通,承认各类投资额者、辨析师和基金干练的人累计 100 人次摆布。 经过与投资额者的沟通,即时与投资额者进行协调问答,无效上涨了投资额 者的体会。 (八)完成关系交叉口易凑合着活下去作业,守护投资额者的合正确的益 2016 年,法度法规必须穿戴的的公司、公司《关系交叉口易凑合着活下去办法》、《关 联买卖手段细则》等必须穿戴的,禀承诚实信誉、使相等志愿兵、买价公允、程 序合法的信条,依法合规完成关系交叉口易的凑合着活下去作业。董事会审计长官 会符合关系方的辨析、肯定、关系交叉口易合规审察及杰出的关系交叉口易的决 策一套作业,为董事会议论插上一手关系交叉口易如反掌的事项必须穿戴的方针决策倒退。非关系 董事对关系交叉口易如反掌的事项进行由舆论确定,无效时限检修了一切隐名的合正确的益。独 立董事对杰出的关系交叉口易如反掌的事项宣布孤独视域,确保关系交叉口易如反掌的事项能按 照普通经济学的的新闻信条和利于于公司隐名完全创利润的信条进行。 (九)着力鞭策交易文化作图,执行社会责任心 2016 年,董事会继续活跃的促进交易文化作图,活跃的展开扶贫、 助学等承当交易社会责任心的易弯曲的,经过交易文化的传送,组织为 社会责任心的广泛的大众公司抽象,增加职员的内聚力和活跃的生机, 增大职员对公司的本体感和归属,创作和经纪公司的软人力。 9 (十)负责集合隐名会,隐名会成实现的事的无效凑合着活下去 董事会观察公司条例、公司隐名大大会事必须穿戴的, 关必须穿戴的,即时筹划、集结隐名大会大会。2016 年共集结 5 次隐名大 会大会,票据的适用于 29 项,议论经过成实现的事 29 项。 董事会活跃的一套、催促插上一手机构或全体员工可以通行的隐名大会成实现的事,按决 议如何最后阶段了 A 股上市、利润分配、隐名大会对董事会许可证工程严厉批评、 外审机构吸引住等作业。 二、2016 年度董事履职状况 2016 年,一切董事依照法度法规赠送的作用,确实、勤劳的履 行作用。董事本着必须穿戴的列席董事会大会和各专门布置大会,依照股 东大会许可证当心方针决策,负责票据对价。董事会专门布置完全详尽阐述专 业优势,为董事会方针决策必须穿戴的无力倒退。孤独董事确实履行作用,时限检修 公司完全创利润,显著地关怀中小隐名的合正确的益,确保董事会方针决策的独 立性和科学性,完全详尽阐述专业所长,为公司展开国家支着儿。 2016 年董事列席董事会大会状况如次: 董事 应列席董事 亲自列席 付托出 由于不到庭而败诉 应由舆论确定议 现实由舆论确定 姓名 会大会次数 次数 位次数 次数 案数 提议数 陈功炎 5 5 0 0 21 21 顾伟国 11 9 2 0 51 51 杜 平 12 9 3 0 51 51 施 洵 12 10 2 0 51 51 张景华 12 12 0 0 51 51 吴承明 11 11 0 0 51 51 刘 锋 12 12 0 0 51 51 罗 林 12 12 0 0 51 51 吴毓武 12 12 0 0 51 51 10 迟福林 12 8 4 0 51 51 李朝阳 12 12 0 0 51 51 陈有安 3 3 0 0 30 30 (已辞任) 注: 年 4 月 25 日,因作业平面图,陈有安行医辞任本公司董事长、凑合着活下去 董事职责。 年 10 月 18 日,经公司 2016 第二次暂时隐名大会委托,陈功炎 行医获布置为第三届董事会凑合着活下去董事。同日集合第第非常董事会第十七次大会(临 时),提议陈功炎行医为董事长。比照公司中间朝向体系,陈功炎行医亦应承当本 公司法定代理人、董事会战术展开布置主任、凑合着活下去布置主任。 三、凑合着活下去董事会对隐名大会的许可证 比照总干练的人许可证董事会的规划,公司刚硬的本着许可证延伸经纪 展事情,未产生下许可证,许可证的片面手段。 四、2017 年内首要作业预示 2017 年是公司紧邻的构象转移期的开动之年,公司将保留时间使成为航空 母有价证券买卖商、作图现代性投行”的战术目的,据《童大亨》记载 同比、与产业程度相形、比得上的券商凑合着活下去新思路,从晋级核能 激励竟争能力、完成时体系、符合资源、补充的短板等位置,以 A 股上 以城市为根底,以内面的机制变革为保证,大券商协调展开、广泛的投资额开账户、大资 管、大投资额、互联网网络与海内并购购事情。面临尖利地的竞赛外界,公司将 诱惹瞄准有价证券业展开的偶然发生期,私有财产崇高的的迫切感和责任心感,将公 火车司机制体制校准到位,如此适合于经济学的新变态和有价证券去市场买东西展开的一种新趋势, 11 创作和获胜内涵式并购展开的杰出的机遇,上涨公司满足需要公务的战术和实 体经济学的的最大限度的。 2016 董事会作业年度报道已于 2017 年 3 月 30 日经公司第三届 董事会第二十非常大会(时限)议论经过,提请隐名大会议论。 12 本题 2: 中西部及东部各州的县议会 2016 年度作业报道 入席隐名: 2016 年,面临国际海内资产去市场买东西使人困惑的的位置,公司能紧 掌握去市场买东西偶然发生,在隐名单位的大力倒退下,董事会、中西部及东部各州的县议会、经纪 凑合着活下去层齐心,上演一切职员攻占上海证明 A 股指数、一份日均大量、 现款资金买卖日均使协调大幅衰退期的不顺冲击,显像开创,活跃的进取, 无效地时限检修了公司的去市场买东西位置, 更妥地最后阶段年度作业。海内并购 依靠机械力移动物料开端并促进定单, A 发行一份的适合,由接管机关审察。,并于 2017 年 1 月 23 上海有价证券买卖所成上市。公司在 2016 年 95 海内有价证券 公司的搭配评级如次 A 一级 搭配公司 36 家,里面 7 有价证券公司评级最高的, 为 AA 级)。 2016 年,按奇纳河交易会计标准,公司一年生的达到预期的目的营业进项 币 亿元,比头年衰退期 ;达到预期的目的净赚人民币 亿元, 比头年衰退期 。经过 2016 年根儿,公司资产接近(人民币) 2, 亿元,净资产人民币 亿元,额外的使平衡净资产生产 。 2016 年,董事会和凑合着活下去层倒退,中西部及东部各州的县议会是对的 一切隐名的责任心神秘地带走,观察LA公司、有价证券法及宁静法度法规, 奇纳河证监会和香港有价证券买卖所的插上一手必须穿戴的,比照公司条例、《监事大会 顺序必须穿戴的的想要,依法行政。年内,中西部及东部各州的县议会主席退职 13 监事、中西部及东部各州的县议会主席,中西部及东部各州的县议会本着插上一手顺序集合大会,一同选一个人 中西部及东部各州的县议会大会集结人,中西部及东部各州的县议会作业的正交的展开。同时,监 做切片董事会监事产生变卦,张成泽褶皱做成某事违法。监事列席一切隐名 大会,向隐名大会报道作业并适用于中西部及东部各州的县议会作业报道和插上一手提议;列席 买到董事会大会、董事会专门布置大会和凑合着活下去层大会,对公 公司财务及董事、对高级凑合着活下去全体员工履行作用的无效监视, 时限检修隐名和公司的合正确的益。 现时公司 2016 中西部及东部各州的县议会作业年度报道如次: 一、中西部及东部各州的县议会大会及监事在中西部及东部各州的县议会大会时间的列席状况 2016 年,中西部及东部各州的县议会集合四次大会,中间朝向书信如次: (一)2016 年 3 月 25 日,第三届中西部及东部各州的县议会 2016 主要的届年会 大会(时限)。1、议论议论提议<奇纳河星系有价证券利息有限公 司 2015 中西部及东部各州的县议会作业年度报道>的提议》;2、监督钟诚 2015 年度作业 打勾。 (二)2016 年 6 月 13 日,第三届中西部及东部各州的县议会 2016 2000年头等探望 大会将在现场经过听筒进行。议论议论提议<专职 监事 2014 年度薪酬清算工程>的提议》。 (三)2016 年 7 月 25 日,第三届中西部及东部各州的县议会 2016 2000年第二次探望 大会将在现场经过听筒进行。议论《关心�

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